代码：002213                简称：pp电子股份                公告编号：2024-047

深圳市pp电子创新科技股份有限公司

关于注销部分期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

本次注销涉及1名激励对象，注销的期权数量为4.05万份，占公司股本总额的0.02%。

深圳市pp电子创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年8月29日召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分期权的议案》。现将具体情况公告如下：

一、本次激励计划已履行的审批程序

（一）2023年6月28日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于<2023年期权与限制性激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年期权与限制性激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。

同日，第六届监事会第二次会议审议通过了《关于<2023年期权与限制性激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年期权与限制性激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2023年期权与限制性激励计划首次授予激励对象名单的议案》。

（二）2023年6月29日至2023年7月8日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，并于2023年7月12日披露了《监事会关于2023年期权与限制性激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。

（三）2023年7月17日，公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于<2023年期权与限制性激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<2023年期权与限制性激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。

（四）2023年8月3日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于<2023年期权与限制性激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<2023年期权与限制性激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授权/授予日、在激励对象符合授予条件时向激励对象授予权益，并办理授予权益所必需的全部事宜。公司于2023年8月4日披露了《关于2023年期权与限制性激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司情况的自查报告》。

（五）2023年8月28日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2023年期权与限制性激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予期权与限制性的议案》。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的授权/授予日为2023年8月28日，向符合激励计划授予条件的激励对象授予总计167.73万份权益，其中向符合条件的13名激励对象授予59.51万份期权，行权价格为12.43元/份；向符合条件的13名激励对象授予108.22万股限制性，授予价格为7.77元/股。独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对本次调整及授予事项发表了同意的意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。

（六）2023年9月5日，公司完成了本次激励计划所涉及期权的首次授予登记工作，向13名激励对象授予登记59.51万份期权，行权价格为12.43元/份。2023年9月18日，公司完成了本次激励计划所涉及限制性的首次授予登记工作，向13名激励对象授予登记108.22万股限制性，授予价格为7.77元/股，授予限制性的上市日期为2023年9月21日，授予完成后，公司总股本由236,000,000股增加至237,082,200股。

（七）2023年11月21日，公司第六届董事会第十次会议及第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予期权与限制性的议案》，根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司董事会确定以2023年11月21日为预留授权/授予日，向符合授予条件的4名激励对象授予15.49万份期权，行权价格为12.43元/份，向符合授予条件的5名激励对象授予16.78万股限制性，授予价格为7.77元/股。独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并对本次预留授予事项发表了同意的意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。

（八）2023年12月14日，公司完成了本次激励计划所涉及期权的预留授予登记工作，向4名激励对象授予登记15.49万份期权，行权价格为12.43元/份。2023年12月20日，公司完成了本次激励计划所涉及限制性的预留授予登记工作，向5名激励对象授予登记16.78万股限制性，授予价格为7.77元/股，授予限制性的上市日期为2023年12月26日，授予完成后，公司总股本由237,082,200股增加至237,250,000股。

（九）2024年8月29日，公司召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性的议案》《关于注销部分期权的议案》《关于2023年期权与限制性激励计划首次授予限制性第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于2023年期权与限制性激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司监事会对首次授予期权/限制性第一个行权/解除限售期可行权/解除限售激励对象名单、注销部分期权及回购注销部分限制性事项进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了法律意见书和财务顾问报告。

二、本次注销部分期权的原因及数量

根据公司《2023年期权与限制性激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及相关法律法规的规定，激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已行权的期权不作处理，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司进行注销。

鉴于本次激励计划首次授予期权中1名激励对象因离职而不再符合激励对象资格，其已获授但尚未行权的4.05万份期权由公司注销。

本次注销事项在公司2023年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

三、本次注销部分期权对公司的影响

公司本次注销2023年期权与限制性激励计划中的部分期权，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。

四、监事会意见

经审核，公司监事会认为：公司本次注销部分已获授但尚未行权的期权事项符合《管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。同意公司本次注销1名激励对象已获授但尚未行权的4.05万份期权的相关事项。

五、律师出具的法律意见

上海市锦天城（深圳）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销部分期权已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳市pp电子创新科技股份有限公司2023年期权与限制性激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的有关规定；公司本次注销期权数量的确定，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。

六、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的《第六届董事会第二十次会议决议》；

（二）经与会监事签字并加盖监事会印章的《第六届监事会第十五次会议决议》；

（三）《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳市pp电子创新科技股份有限公司2023年期权与限制性激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件成就、首次授予限制性第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性和注销部分期权事项的法律意见书》。

特此公告。

深圳市pp电子创新科技股份有限公司

董 事 会

2024年8月29日